您客戶已經投入大筆資金購買股份公司的股票，支付申請費用或其他項目，但實際上這個投資項目並不是由一個有信譽的證券交易所上市，又或許，他們承諾將在未來的一段時間內將上市？

在最近幾個月中，我們已經看到越來越多的此類型的投資，其中有許多位於加州公司是由中國的公司擁有或資助的。

儘管這些交易是完全合法的，但是他們也可能構成證券欺詐或是違反聯邦或加利福尼亞州的證券法律規管等事宜，其中包括：

1. 尋求投資的陳述
2. 評估及審核投資人是否符合限量發售的豁免資格
3. 出售證券（或股票）時，所要求提供的文件和相關事宜的審查。

如果您的客戶（或您）投資股份公司時，無論出於何種原因，對於該公司的合法性或投資的安全性有任何問題，請撥打我們辦公室的服務電話，預約免費的初步諮詢和評估。

相同的，如果你認為您客戶的投資顧問從事違法違規行為，如大量集資（利用不必要的銷售和購買股票，以產生過度的佣金），或者把客戶的資金投入不適合的投資項目，也請撥打我們辦公室的服務電話，預約免費的初步諮詢和評估。